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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#107709
> 試題詳解
18. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(32), B(49), C(660), D(160), E(0) #2914548
詳解 (共 1 筆)
期貨人生Brain Lee
B1 · 2022/05/07
#5447385
證券商負責人與業務人員管理規則第 12 ...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/01
私人筆記#4539763
未解鎖
第 12 條 證券商負責人及業務人員...
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30. 在證券商營業處所議價買賣債券成交後,證券商最遲應於何時與客戶完成款券收付? (A)成交日當天 (B)成交日後第一營業日前 (C)成交日後第二營業日前 (D)成交日後第三營業日前
#2914560
31. 所謂證券商之「轉融通」,下列何者有誤? (A)須向證券金融事業辦理 (B)因辦理融資融券業務所需之資金 (C)不包括融券所需之有價證券 (D)辦理轉融通仍須履行交割之義務
#2914561
32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,非經下列何機關核准或向其申報生效後,不得 為之? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)金融監督管理委員會
#2914562
33. 申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少: (A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度 (C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上
#2914563
34. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報? (A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
#2914564
35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為: (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#2914565
36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤? (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可為 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格
#2914566
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A)轉讓股份給員工 (B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D)預計日後公司營運需求做抵押用
#2914567
38. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以 下何者為非? (A)繼續一年以上持有 (B)持有已發行股份總數 8%以上 (C)持有已發行股份總數 10%以上 (D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定
#2914568
39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務? 甲.綜合證券商;乙.證券投資信託事 業;丙.具股務業務資格之銀行;丁.投顧公司 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
#2914569
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