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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-4期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#93961
> 試題詳解
2. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?
(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務
(B)運用期貨信託基金從事交易或投資
(C)其他經金管會核准之有關業務
(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證
答案:
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統計:
A(300), B(86), C(11), D(84), E(0) #2555690
詳解 (共 2 筆)
Annie
B2 · 2025/09/24
#6783267
這題考 期貨信託事業的法定業務範圍。重...
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大白熊
B1 · 2024/08/29
#6201052
期貨信託事業管理規則 第 2 條 ...
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相關試題
1. 期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股? (A)配偶 (B)未成年子女 (C)已成年子女 (D)利用他人名義持有者
#2555689
3. 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定,期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財 務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
#2555691
4. 專營期貨信託事業應設置哪些部門? (A)研究分析部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項A、B、C皆是
#2555692
5. 期貨信託事業應充分了解其客戶,下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)期貨信託事業對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件,並填具基本資料 (C)期貨信託事業應訂定瞭解客戶之內部控制制度 (D)期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易,應予拒絕並向主管機關申報
#2555693
6. 期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不低於新台幣? (A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#2555694
7. 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤? (A)公司停業、復業或終止營業 (B)解散或合併 (C)變更分支機構營業處所 (D)變更基金經理人
#2555695
8. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列 有關之敘述何者錯誤? (A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款 (B)所稱買回價金缺口,指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備 金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額 (C)期貨信託事業辦理借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (D)借款之利息費用,由期貨信託基金負擔
#2555696
9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確? (A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並 應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀 錄,循序編號建檔,至少保存三年 (D)選項A、B、C皆非
#2555697
10. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)變更公司或分支機構營業處所
#2555698
11. 下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人,應本誠實信用原則執行業務 (B)除法令另有規定外,期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣 (C)非業務員之其他從業人員不得執行業務員職務 (D)非業務員之其他從業人員不得執行代理業務員職務
#2555699
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