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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證法乙科專業科目測驗試題#68847
> 試題詳解
21. 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(99), B(1), C(45), D(55), E(0) #1785954
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/28
私人筆記#4473268
未解鎖
第 45 條 證券商應依第十六條規定...
(共 256 字,隱藏中)
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相關試題
1. 股份有限公司股東對公司之責任為何? (A)應負連帶責任 (B)以一百萬元為限,負其責任 (C)「公司法」無任何限制 (D)以繳清其股份之金額為限
#1785934
2. 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中? (A)選任董事、監察人 (B)變更章程 (C)公司解散 (D)對董事提起訴訟
#1785935
3. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東? (A)公開說明書 (B)財產目錄 (C)股東名冊 (D)年報
#1785936
4. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形? (A)十五日 (B)七日 (C)二日 (D)十日
#1785937
5. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內, 公告並向主管機關申報? (A)五日內 (B)三日內 (C)二日內 (D)一日內
#1785938
6. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人? (A)董事 (B)監察人 (C)檢查人 (D)經理人
#1785939
7. 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一(內線 交易)的規範? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#1785940
8. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者? (A)財團法人 (B)社團法人 (C)股份有限公司 (D)人民團體
#1785941
9. 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#1785942
10. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#1785943
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