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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-1 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#41486
> 試題詳解
24、 ( ) 下列何者為申報在台銷售的境外基金可投資的項目?
(A) 商品現貨
(B) 不動產
(C) 黃金
(D) 大陸地區有價證券
答案:
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統計:
A(6), B(11), C(9), D(152), E(0) #1160235
詳解 (共 1 筆)
a0040004
B1 · 2018/05/02
#2761697
境外基金不得投資於黃金、商品現貨、不動產...
(共 56 字,隱藏中)
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01、 ( ) 基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有哪些? (A) 每月投資檢討報告 (B) 投資分析報告 (C) 投資決定書 (D) 以上皆是
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02、 ( ) 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業於清算程序終結後,應於多久時間內向金管會申報處理結果,並通知受益人? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 二個月 (D) 一個月
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03、 ( ) 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
#1160214
04、 ( ) 平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之70%以上,其中規定投資於前述何種產品金額占基金淨資產價值應於70%以下且不得低於30%? (A) 股票 (B) 債券 (C) 固定收益 (D) 不動產
#1160215
05、 ( ) 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者正確? (A) 買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產價值核算之 (B) 受益人請求買回一部受益憑證者,證券投資信託事業應於受益人買回受益憑證之請求到達之次一營業日起七個營業日內,辦理受益憑證之換發 (C) 若發生通常使用之通信中斷,證券投資信託事業得先遲延買回價金之給付,事後向金管會申報備查 (D) 以上皆不正確
#1160216
06、 ( ) 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷,何者正確? (A) 總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時,銷售機構需負其法令責任,總代理人可免責 (B) 總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 (C) 可以為客戶預期台幣的匯率走勢提供參考 (D) 可為境外基金績效作預測
#1160217
07、 ( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C) 將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D) 依投資分析報告作成投資決定書
#1160218
08、 ( ) 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每五日
#1160219
09、 ( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為何? (A) 全權委託契約之客戶自行履行 (B) 全權委託之受任人履行 (C) 全權委託保管機構代為履行 (D) 全權委託保管機構指定第三人履行
#1160220
10、 ( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A) 應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B) 因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C) 投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D) 應交付客戶全權委託投資說明書
#1160221
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