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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9619
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24. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理?
(A)於銀行設立專用之活儲帳戶
(B)由委託人指定之營業人員代理保管
(C)由證券商自行設帳保管
(D)選項ABC皆正確
答案:
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統計:
A(183), B(6), C(3), D(71), E(0) #400165
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/02
#4250602
證券商管理規則 第 38 條 證券商...
(共 162 字,隱藏中)
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相關試題
1.股份有限公司與監察人間之關係,從民法關於何法律關係之規定? (A)僱傭 (B)承攬 (C)委任 (D)居間
#400142
2. 非公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,原則上應有代表已發行股份總數多少以上之股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之? (A)五分之三 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
#400143
3.以下何者為是? (A)董事會之決議違反法令或章程,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B)董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 (C)董事會之決議為違反法令或章程之行為時,有異議之股東得請求董事會停止其行為 (D)選項ABC皆非
#400144
4.金融業公開說明書應記載之主要股東為股權達何比例以上者? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#400145
5.依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由何比例之全體董事同意行之? (A)二分之一以上 (B)四分之三以上 (C)三分之二以上 (D)五分之三以上
#400146
公開說明書之虛偽不實記載,所發生之損害賠償請求權,自受害投資人知悉原因時起算,經過下列何項之期限時效消滅: (A)十五年 (B)五年 (C)二年 (D)一年
#400147
7. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,係指: (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 (D)選項ABC皆是
#400148
8. 設置獨立董事之公司,董事會設有常務董事者,常務董事中獨立董事人數: (A)無任何限制 (B)不得少於一人,且不得少於常務董事席次五分之一 (C)不得少於常務董事席次二分之一 (D)不得少於一人,且不得少於常務董事席次四分之一
#400149
9. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確? (A)轉讓前須向主管機關申報 (B)轉讓後須向所屬公司申報 (C)有設質之情事應即通知公司 (D)選項ABC皆是
#400150
10. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,將股票申報轉讓與符合主管機關所定條件之特定人時,該特定人在多久內欲轉讓其股票,仍須依規定進行事前申報? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#400151
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