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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 證法乙科專業科目測驗試題#33987
> 試題詳解
25.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
答案:
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統計:
A(59), B(384), C(36), D(157), E(0) #1015767
詳解 (共 3 筆)
HUANG
B1 · 2018/02/07
#2617201
承銷商在初級市場
(共 10 字,隱藏中)
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我要考上書記官FIGHTING
B2 · 2020/08/01
#4192472
證券交易法129條經紀商與自營商
(共 18 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B3 · 2025/11/22
#7145386
1. 題目解析 題目詢問的是與證券交易...
(共 718 字,隱藏中)
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相關試題
1.股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過 多少比例同意? (A)半數 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#1015743
2.依公司法之規定,股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積,比例為? (A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十
#1015744
3.公開發行公司除經主管機關核准者外,應於會計年度第二季終了後幾日内,公告並申報經會計 師核閱及提報董事會之財務報告? (A)六十曰 (B)四十五曰 (C)三十曰 (D) 二十曰
#1015745
4.有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾曰之 限期,請求董事或監察人行使之? (A)十日 (B)十五日 (C) 二十五日 (D)三十曰
#1015746
5.對於從事内線交易,犯罪所得金額未達新臺幣一億元以上者,其法定刑最高可處下列何者年限 之有期徒刑? (A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
#1015747
6.下列敘述何者錯誤? (A)主管機關於審查發行人所申報之財報時,若發現發行人有不合法規之事項,得處以命令糾正 (B)發行人不得以有價證券募集之核准,作為保證證券價值之宣傳 (C)有價證券募集之核准,得藉以作為證實申請事項 (D)有價證券發行後,主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告
#1015748
7.證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件? (A)十八 (B) 二十 (C) 二十五 (D)三十
#1015749
8.證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1015750
9.經營二種以上證券業務者,其營業保證金應如何計算? (A)依經營種類取最高額者繳納即可 (B)依經營種類併計之 (C)依經營種類取最高額者,再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬 (D)選項ABC皆非
#1015751
10.下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事? (A)變更資本額 (B)受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產 (C)董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動 (D)投資外國證券商
#1015752
相關試卷
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 51-108#138516
2026 年 · #138516
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 1-50#138504
2026 年 · #138504
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 51-100#138498
2026 年 · #138498
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 1-50#138497
2026 年 · #138497
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138468
2026 年 · #138468
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138467
2026 年 · #138467
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138466
2026 年 · #138466
115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 101-169#138465
2026 年 · #138465
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第1章總則 1-50#138464
2026 年 · #138464
115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第1章總則 1-50#138463
2026 年 · #138463