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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-1 期信基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範#21986
> 試題詳解
27. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何期限內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
(A)一個月內
(B)四十五日內
(C)六個月內
(D)二年內
答案:
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統計:
A(22), B(1), C(8), D(2), E(0) #836666
詳解 (共 1 筆)
Long Stock
B1 · 2017/10/09
#2437441
期貨信託事業經核發營業執照後,應於一個月...
(共 135 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#836640
2. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述,下列何者錯誤? (A)績效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收 (D)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,得計收績效報酬
#836641
3. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真? (A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報 (C)應於每月十五日前申報 (D)選項( A )、( B )、( C )皆非
#836642
4. 期貨信託事業自核准投資外國期貨事業後,應於多少時日內檢具實際投資之相關證明書件,申報主管機關備查? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#836643
5. 有關期貨信託事業申請減資退回股本,下列何種條件錯誤? (A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見,且財務健全、無虧損及累積虧損情形 (B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書確實改進 (C)最近三年度未曾受期貨交易法第一百條第一項第二款規定處分者 (D)期貨信託事業減資退回股本後,其淨值不得少於新臺幣三億元
#836644
6. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤? (A)從事交易或投資,應依據分析報告作成決定書 (B)交付執行時應作成執行紀錄 (C)應按季提出檢討報告 (D)分析報告與決定書應有合理基礎及根據
#836645
7. 受益人會議召集的優先順位為何? (A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人 (B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業 (C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→期貨信託事業 (D)期貨信託事業→受益人→基金保管機構→主管機關指定之人
#836646
8. 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東? (A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
#836647
9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#836648
10. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項( A )、( B )、( C )皆是
#836649
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