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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
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28. 期貨交易輔助人及人員不得有下列哪些行為? Ⅰ.收受期貨交易人任何款項 Ⅱ.依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務 Ⅲ.接受期貨交易人全權委託之交易 Ⅳ.洩露期貨交易人之資料 Ⅴ.接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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統計:
A(1), B(0), C(48), D(2), E(0) #2271420
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/15
#4377465
第 29 條期貨交易輔助人之負責人、經理...
(共 251 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易包括下列哪些契約? Ⅰ.選擇權契約 Ⅱ.期貨選擇權契約 Ⅲ.槓桿保證金契約 Ⅳ.交割結算契約 Ⅴ.交換契約 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2271393
2. 依我國期貨交易法之規定,當事人約定於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產 生現金流量之契約,係指下列哪項契約? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)槓桿保證金契約 (D)交換契約
#2271394
3. 依我國期貨交易法之規定,符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先 會商何者同意? (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)中央銀行 (D)經濟部
#2271395
4. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所應於其業務規則中規定之事項不包括下列何者? (A)結算之保證金或權利金事項 (B)期貨商之管理 (C)結算制度 (D)期貨交易市場之監視
#2271396
5. 依我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所解散之事由不包括下列何者? (A)會員大會之決議且經主管機關核准 (B)會員不滿十五人 (C)破產 (D)期貨交易所設立許可之撤銷
#2271397
6. 依我國期貨交易法之規定,在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立下列何項契約? (A)承受契約 (B)期貨交易全權委任契約 (C)受託辦理結算交割契約 (D)使用期貨集中交易市場契約
#2271398
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算除經主管機關核准者外,應由下列何者向期貨結算機構辦理? (A)期貨商 (B)槓桿交易商 (C)期貨結算會員 (D)期貨服務事業
#2271399
8. 依我國期貨交易法之規定,下列何者非為期貨結算機構應提存之款項? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)營業保證金 (D)特別盈餘公積(有盈餘時)
#2271400
9. 期貨結算機構對結算會員違反期貨結算機構章程可施予之處分有哪些? Ⅰ.課以違約金 Ⅱ.警告 Ⅲ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割 Ⅳ.除名 Ⅴ.撤換負責人或相關人員 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2271401
10. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)提供帳戶供期貨交易人從事交易 (C)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人 (D)應於每月底編製對帳單分送各期貨交易人
#2271402
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