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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#90585
> 試題詳解
28. 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為:
(A)募集說明書
(B)風險預告書
(C)買賣報告書
(D)公開說明書
答案:
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統計:
A(15), B(23), C(9), D(841), E(0) #2448153
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2020/09/29
#4292425
證券交易法 第13條
本法所稱公開說明書,謂發行人為有價證券之募集或出賣,依本法之規定,向公眾提出之說明文書。
3
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/09
私人筆記#4552822
未解鎖
第 13 條 本法所稱公開說明書,謂...
(共 55 字,隱藏中)
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3. 公司買回其股份時,哪些關係人不得在買回期間內賣出?甲.董事;乙.經理人;丙.關係企業經理人之未 成年子女;丁.監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#2448128
4. 下列何者依現行法令屬豁免證券? (A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票 (C)公司債券 (D)政府債券
#2448129
5. 證券商何種人員異動時,須事先申請相關單位核備後始得異動之? (A)證券商之負責人 (B)營業部經理 (C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員
#2448130
6. 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其 決議? (A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內
#2448131
7. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤? (A)原則上應由董事親自出席 (B)董事委託其他董事出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍 (C)董事以視訊會議參與開會,視為親自出席 (D)代理其他董事出席之董事,得受二人以上之委託
#2448132
8. 違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出 該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額? (A)十二 (B)二十四 (C)十八 (D)十三
#2448133
9. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益,以 何種幣別給付? (A)美元 (B)日圓 (C)新臺幣 (D)外國發行人所屬國家之幣別
#2448134
10. 公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
#2448135
11. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
#2448136
12. 公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時,何者應負絕對之責任? (A)發行人 (B)發行人之職員 (C)承銷商 (D)會計師
#2448137
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