阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
29、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?
(A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺
(B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務
(C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(D) 選項A.B.C皆非
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(3), C(2), D(91), E(0) #1159205
詳解 (共 2 筆)
Ken101
B1 · 2016/07/25
#1428094
(D)選項A.B.C皆非
0
0
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/07/25
#1428424
原本題目:29、 ( ) 下列證券投顧事...
(共 264 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
01、 ( ) 平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之70%以上,其中規定投資於前述何種產品金額占基金淨資產價值應於70%以下且不得低於30%? (A) 股票 (B) 債券 (C) 固定收益 (D) 不動產
#1159177
02、 ( ) 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A) 代銷境外基金 (B) 推介顧問境外基金 (C) 全權委託投資業務 (D) 受託買賣有價證券
#1159178
03、 ( ) 金管會對於募集證券投資信託基金申請案,經核准後發現有哪一項情事者,得撤銷核准? (A) 募集時有詐欺、虛偽不實之情事 (B) 於期限內申請延展募集 (C) 對影響投資人之權益情事,於事實發生起二日內公告並申報金管會 (D) 以上皆是
#1159179
04、 ( ) 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務? (A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
#1159180
05、 ( ) 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範何者正確? (A) 應限於封閉型基金 (B) 應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C) 應於開始募集日起三十天內募集成立 (D) 應為投資於國內之股票型基金
#1159181
06、 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可
#1159182
07、 ( ) 台北證券投資信託公司共經理A、B、C、D四支股票型基金,該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資,台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票,請問A、B、C、D四支基金總共可投資甲公司股份之上限為多少? (A) 三百萬股 (B) 六百萬股 (C) 九百萬股 (D) 一千五百萬股
#1159183
08、 ( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤? (A) 得為避險與套利雙重目的交易 (B) 僅限於避險目的之交易 (C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議通過 (D) 組合型基金之公開說明書應配合揭露相關風險事項
#1159184
09、 ( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額(指撥營運資金)達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D) 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#1159185
10、 ( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A) 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B) 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C) 可提供贈品吸引投資人購買 (D) 不得為境外基金績效之預測
#1159186
相關試卷
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742
111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
2022 年 · #113239