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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#68835
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32. A 上市公司(下稱 A 公司)擬發行以 B 上市公司(下稱 B 公司)股票為償還標的之交換公司債,請問 A 公 司必須持有 B 公司股票至少多久的時間?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(12), B(49), C(142), D(16), E(0) #1785499
詳解 (共 2 筆)
u9534024
B1 · 2019/08/27
#3558443
第 26 條公開發行公司得發行以其持有...
(共 578 字,隱藏中)
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陳威豪
B2 · 2020/12/01
#4409859
第 26 條 公開發行公司得發行以其...
(共 77 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者有權召集股份有限公司之股東會? (A)董事長 (B)董事會 (C)常務董事 (D)副董事長
#1785468
2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,其公司債面額之規定中,下 列何者為正確? (A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數 (B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數 (C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數(D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數
#1785469
3. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤? (A)運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#1785470
4. 關於證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,應遵守之相關事項,下列敘述何者正 確? (A)子基金數僅限於三檔,且應一次申請同時募集 (B)子基金不得依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金 (C)每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約 (D)任一子基金達成立條件時,該傘型基金即成立
#1785471
5. 以下關於公開發行公司揭露之第二季財務報告之說明,何者正確? (A)無須提報董事會 (B)無須經監察人承認 (C)第二季季報即半年報,須經會計師查核簽證(D)應於第二季結束後二個月內公告
#1785472
6. 證券投資信託事業之基金經理人,經媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,該基金經理人發表之看法 時,得為下列何種情事﹖ (A)對個別股票之買賣進行推介 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)藉機宣傳已提出申請之新基金 (D)提出對國外股市環境之看法
#1785473
7. A 上市公司連續爆發黑心油事件,對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅,而有影響市場秩序或 損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定,不得對該 A 上市 公司採取下列何種措施? (A)命令停止其有價證券一部之買賣 (B)命令停止其有價證券全部之買賣 (C)處新臺幣二百四十萬元以上一千萬元以下罰鍰 (D)對證券自營商、證券經紀商之買賣該公司有價證券之數量加以限制
#1785474
8. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,以下敘述何者正確? (A)可藉對證券投資信託基金募集之核准或生效,作為證實申請(報)事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)未經核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C)不得對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (D)使人信以能保證本金之安全或保證獲利者
#1785475
9. 證券投資信託事業得依規定私募受益憑證,以下對私募基金的敘述何者正確? (A)投信公司私募基金應先經主管機關核准 (B)係指對非特定人公開招募 (C)除另有規定外,不得為放款 (D)投信公司於私募基金招募及銷售期間,得進行一般性廣告或公開行銷之行為
#1785476
10. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,其規範內 容之敘述下列何者正確? (A)全權委託投資業務之客戶若為信託業,全權委託契約內得不記載全權委託保管機構之指定與變更 (B)全權委託契約中所定之報酬,得依同業規定收取績效報酬 (C)全權委託契約正本得不送交客戶 (D)得接受共同委任或信託
#1785477
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