試題詳解

327. 營業單位辦理境外客戶於國際金融業務分行 (OBU) 開戶或相關帳戶異動時 ， 下列敘述何者錯誤？
(A) 應落實認識客戶政策 (KYC POLICY) 確實執行身分確認作業
(B) 應徵提完整之相關文件辦理
(C) 應徵提之相關文件無法完整徵提或有疑義時，應判斷是否為合理且無利用帳戶從事相關不法 活動之情事，並填寫「 OBU 開戶 / 帳戶異動風險檢核與評估表」辦理
(D) 客戶風險等級為高風險時，其開戶毋須單位主管核准