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期貨交易法規
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113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
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33.有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易輔助人
(B)期貨顧問事業
(C)期貨信託基金銷售機構
(D)期貨經理事業
答案:
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統計:
A(482), B(76), C(102), D(49), E(0) #3292736
詳解 (共 1 筆)
木信
B1 · 2024/09/12
#6208777
期貨經紀商不得申請兼營(A) 期貨交易輔助人。
ㅤㅤ
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則
第 2 條
...
2.
(A)
申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限
。
...
5
0
相關試題
1. 依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範?甲、認購 (售)權證;乙、外匯期貨契約;丙、股票選擇權契約;丁、公司發行之可轉換公司債;戊、公司自己發行之認股權 (A)甲、乙、戊 (B)丙、丁 (C)乙、丙 (D)乙、丙、丁、戊
#3292704
2. 依我國期貨交易法之規定,當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,係指下列哪項契約? (A)選擇權契約 (B)期貨選擇權契約 (C)槓桿保證金契約 (D)交換契約
#3292705
3. 依我國期貨交易法,關於董事、監察人之規定,下列何者正確?甲.不得洩露因執行職務所獲 悉有關期貨交易之秘密;乙.公司制期貨交易所監察人任期為 2 年;丙.會員制期貨交易所之監察人不得連選連任;丁.會員制期貨交易所至少應設董事 3 人 (A)乙、丁 (B)丙、丁 (C)甲、乙 (D)甲、丁
#3292706
4. 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或 不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?甲.金管會;乙.中華民國期貨業商業同業公 會;丙.中央銀行;丁.期貨結算機構 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁
#3292707
5. 期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查?甲.期貨商經營不善致信用難以維持;乙.有突發事件;丙.內部稽核作業有重大缺失;丁.不能履行結算交割義務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、丙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)丙、丁
#3292708
6. 關於期貨交易所應製作之報表,下列何者不正確? (A)應製作年報於股東常會時分送股東 (B)應於每月 5 日前向主管機關申報上月份會計項目月計表 (C)應於每半會計年度終了後 2 個月內與每會計年度終了後 3 個月內公告並申報財務報告 (D)應就期貨集中交易市場成交之買賣,於每日、每月、每年終了製作日報表、月報表及年報表
#3292709
7. 交割結算基金之用途不包括下列何者? (A)銀行存款 (B)從事借貸予會員之放款業務或移作會內所需之他項用途 (C)購買國庫券 (D)購買政府債券
#3292710
8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向下列何者申報備查? (A)期貨交易所 (B)期貨公會 (C)金管會 (D)選項ABC皆是
#3292711
9. 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,下列何者並非所指之一定處所? (A)期貨結算機構所在地 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)金融監督管理委員會 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#3292712
10.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權,其受償順序為何? (A)期貨交易人→期貨結算機構→期貨結算會員 (B)期貨結算機構→期貨交易人→期貨結算會員 (C)期貨結算會員→期貨交易人→期貨結算機構 (D)期貨交易人→期貨結算會員→期貨結算機構
#3292713
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