試題詳解

335. 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會？
(A)內部稽核部門應瞭解業務部門及所屬員工之投資額度與範圍之合適性
(B)定期審核各項規則內容，確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形
(C)以上皆是
(D)洗錢防制等作業執行情形加強查核，檢討相關控管及機制建置成效