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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證乙-證券交易相關法規與實務#38508
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34、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?
(A) 一年
(B) 六個月
(C) 三個月
(D) 五年
答案:
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統計:
A(56), B(12), C(6), D(184), E(0) #1100164
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/30
#4245100
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營...
(共 1597 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議? (A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 三分之二 (D) 四分之三
#1100131
02、 ( ) 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤? (A) 股東常會,每年至少召集一次 (B) 股東臨時會,於必要時召集之 (C) 股東常會之召集,應於十日前通知各股東 (D) 臨時股東會之召集,應於十五日前通知各股東
#1100132
03、 ( ) 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,以下何人不是此指之特定人士? (A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長
#1100133
04、 ( ) 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之? (A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
#1100134
05、 ( ) 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者? (A) 為他人背書之金額 (B) 合併營業收入額 (C) 為他人保證之金額 (D) 資產淨額
#1100135
06、 ( ) 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十八小時 (D) 十六小時
#1100136
07、 ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶之關係? (A) 超過二分之一 (B) 超過三分之一 (C) 超過三分之二 (D) 選項ABC皆不正確
#1100137
08、 ( ) 公開發行公司(未設置審計委員會)實收資本在三億元以下者,其全體董事(不含獨立董事)所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾;全體監察人不得少於百分之幾? (A) 百分之二十;百分之二 (B) 百分之十五;百分之一點五 (C) 百分之十;百分之一 (D) 百分之五;百分之五
#1100138
09、 ( ) 下列何種性質之證券事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券? (A) 證券投顧事業 (B) 證券經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商
#1100139
10、 ( ) 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
#1100140
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