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34.依「證券商負責人與業務人員管理規則」規定，有關證券商業務人員得從事之工作，下列敘述何者錯誤？
(A)有價證券投資分析、內部稽核或主辦會計
(B)有價證券買賣之融資融券
(C)有價證券買賣之全權委託
(D)衍生性金融商品之風險管理或操作
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統計： A(320), B(33), C(529), D(250), E(0) #3348948
統計： A(320), B(33), C(529), D(250), E(0) #3348948
詳解 (共 2 筆)
Kevin Yao
#6257423
依「證券商負責人與業務人員管理規則」第2條，本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員
一 有價證券投資分析、內部稽核或主辦會計。
二 有價證券承銷、買賣之接洽或執行。 三 有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。 四 有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割 或為款券收付、保管。 五 有價證券買賣之融資融券。 六 衍生性金融商品之風險管理或操作。
(C) 有價證券買賣之全權委託，並不在規則所稱業務人員從事業務事項。
二 有價證券承銷、買賣之接洽或執行。 三 有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。 四 有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割 或為款券收付、保管。 五 有價證券買賣之融資融券。 六 衍生性金融商品之風險管理或操作。
(C) 有價證券買賣之全權委託，並不在規則所稱業務人員從事業務事項。
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