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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管 機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
(A)未上市、未上櫃股票
(B)放款
(C)從事證券信用交易
(D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
答案:
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統計:
A(5), B(9), C(18), D(400), E(0) #3070291
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/04
#5799069
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 EN...
(共 1666 字,隱藏中)
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1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責? (A)期貨信託事業 (B)該基金銷售機構 (C)期貨信託事業及該基金銷售機構 (D)基金保管機構
#3070257
2. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘 述何者錯誤? (A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值 (B)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告當日每單位之淨值 (C)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告前一營業日每單位之淨值 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,應依期貨信託契約之規定,向受益人報告每 單位之淨值
#3070258
3. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次 一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或 匯款方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#3070259
4. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年內 登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3070260
5. 下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施? (A)期貨信託基金銷售機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購 (B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合短線交易認定標準者,應依主管機關規 定之格式,提供該客戶相關資料予期貨信託事業 (C)應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施 (D)應確實執行洗錢防制措施
#3070261
6. 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件 者,下列敘述何者為非? (A)銀行業、票券業、信託業 (B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人 (C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數,不得超過九十九人 (D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人
#3070262
7. 依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託基金之合併之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於十日內檢具書件報主管機關備查 (B)期貨信託基金合併之相關費用,由受益人負擔 (C)期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者,除因無償配股及因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外,亦得新增 (D)期貨信託基金因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過本辦法規定之比率者,原則應於二年內調整至符合規定
#3070263
8. 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素? (A)保證機構之信用風險 (B)外匯風險 (C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險 (D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險
#3070264
9. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3070265
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)中華民國期貨商業同業公會 (D)銷售機構
#3070266
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