阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
109年 - 109-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#83572
> 試題詳解
37. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主 管機關得退回或不核准其案件?
(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大
(B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額
(C)其他主管機關為保護公益認有必要
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(7), B(0), C(1), D(378), E(0) #2205193
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B2 · 2020/04/09
#3874125
第 17 條 期貨信託事業申請(報)募集...
(共 1011 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
28. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券, 每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債之總額,不得超過該公司該次所發 行債券總額之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2205184
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列規定何者正確? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占本期貨信託基金淨資產價值均不得超過 百分之三十 (B)信託業募集發行共同信託基金,從事期貨交易,除因避險目的外,其期貨交易契約價值超過其基 金淨資產價值百分之四十者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業 (C)證券投資信託事業募集發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其期貨交易契約 價值超過其基金淨資產價值百分之四十五者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業 (D)證券投資信託事業私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其期貨交易契約 價值超過其基金淨資產價值百分之五十者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業
#2205185
30. 有關期貨信託基金保管機構規定,下列何者敘述錯誤? (A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產 (B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別,獨立設帳保管期貨信託基金 (C)期貨信託事業得自由選定基金保管機構報董事會通過 (D)保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對基金資產請求扣押
#2205186
31. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機 關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交 易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#2205187
32. 下列有關證券投資信託事業或信託業募集發行之期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有 誤? (A)如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率,應申請兼營期貨信託事業 (B)兼營證券投資信託事業者,其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值可超過主管機關規定之 比率 (C)運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼營證券投資信託事業 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率 時,應申請兼營證券投資信託事業
#2205188
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基 金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之 期貨基金,下列何者敘述正確? (A)所支付之總金額,全部均不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (B)組合型期貨信託基金所支付之總金額,不得低於本期貨信託基金淨資產價值之百分之五十 (C)除主管機關核准外,對每檔子期貨信託基金所支付之總額不得超過本組合型期貨信託基金淨資產 價值之百分之二十 (D)所支付之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。但組合型期貨信託基金,不在此限
#2205189
34. 下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項? (A)標的指數名稱 (B)指數授權契約之重要內容 (C)在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項 (D)基金得否追加發行
#2205190
35. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應於何時將其自期貨信託事業收取之報酬、 費用及其他利益,告知投資人?前項告知之內容如有變更,期貨信託事業於何時通知投資人? (A)銷售前;立即通知 (B)銷售前;知悉後 2 日內 (C)銷售後;立即通知 (D)銷售後:知悉後 2 日內
#2205191
36. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤? (A)基金保管機構之更換 (B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,其對受委任專業機 構之選任或指示,因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者,應負賠償責任 (C)期貨信託事業如就其依信託契約規定應履行之責任及義務,委由受委任專業機構處理者,就受委 任專業機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受雇人,履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時,基金 保管機構毋須與自己之故意或過失負同一責任
#2205192
38. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤? (A)應於封面刊印基本交易及投資方針 (B)應於封面刊印本次核准發行總面額 (C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話,發言人之姓名、職稱、聯絡電話 及電子郵件信箱 (D)封面應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章
#2205194
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696