試題詳解

41.有關確認客戶身分應遵循事項，下列何者錯誤？
(A)銀行在與客戶建立業務關係或與臨時性客戶進行金融交易超過一定金額或懷疑客戶資料不足以確認身 分時，應從政府核發或其他辨認文件確認客戶身分並加以記錄
(B)應對委託帳戶、由專業中間人代為處理交易，要特別加強確認客戶身分之作為
(C)應加強審查私人理財金融業務客戶
(D)對於非「面對面」之客戶，應該施以具相同效果之確認客戶程序 ，且直接視為高風險客戶