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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
> 試題詳解
41. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?
(A)國內外之銀行業
(B)國內外之保險業
(C)國內外之證券業
(D)符合一定財力或專業能力之法人
答案:
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統計:
A(6), B(23), C(17), D(331), E(0) #1610169
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/02
私人筆記#4600365
未解鎖
第 3 條 本辦法所稱專...
(共 208 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1610129
2. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明, 「特定人士」不包括以下何人? (A)會計主管 (B)經理人 (C)監察人 (D)董事長
#1610130
3. 依我國現行「證券交易法」規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關 核定之其他有價證券外,應經何種程序始得為之? (A)向主管機關申報生效制 (B)向主管機關申請核准制 (C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制 (D)向主管機關事後報備制
#1610131
4. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後幾 小時內,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券? (A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時 (D)四十八小時
#1610132
5. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? (A)承銷 (B)自營 (C)經紀 (D)承銷、自營、經紀
#1610133
6. 證券商承銷有價證券,若承銷價格係由承銷商與發行公司議定者,該承銷公告,下列何者非必 要記載事項? (A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見
#1610134
7. 依「證券交易法」規定,公司買回股份之總金額,不得超過下列何者? (A)保留盈餘 (B)保留盈餘加資本公積 (C)可支配之現金 (D)保留盈餘加發行股份溢額及已實現之資本公積之金額
#1610135
8. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時,均應以何人的 名義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)集保結算所
#1610136
9. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之? (A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準 (C)依法令及一般公認會計原則為之 (D)選項A、B、C皆是
#1610137
10. 證券投資信託基金之會計年度為: (A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日 (C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
#1610138
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