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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
> 試題詳解
42.下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?
(A)經濟部投審會
(B)行政院公平交易委員會
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部
答案:
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統計:
A(22), B(3), C(263), D(8), E(0) #1413968
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2017/03/19
#1673590
發行人募集與發行有價證券處理準則:第三條...
(共 83 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492897
未解鎖
第 3 條 金融監督管理委員會(以下...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
1.證券交易法第二十一條規定之損害赔償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消 滅? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1413927
2.公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾曰 内,公告並向主管機關申報? (A)五日内 (B)三日内 (C)二日内 (D)—曰内
#1413928
3.依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件之自然人、法人、基金與該 公開發行公司之内部人之應募人總數不得超過多少人? (A) 二十五人 (B)三十五人 (C)四十五人 (D)五十五人
#1413929
4.有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾曰之 限期,請求董事或監察人行使之? (A)十日 (B)十五日 (C) 二十日 (D)三十曰
#1413930
5.依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證交法内線交易禁止規定之適用? (A)上櫃股票 (B)上市股票 (C)公司債 (D)選項ABC皆是
#1413931
6.有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B)短線交易的期間為三個月 (C)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (D)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除
#1413932
7.下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項? (A)營業保證金 (B)手續費收入 (C)違約損失準備 (D)選項(AXBXC)皆非
#1413933
8.證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A)—家 (B) 二家 (C)三家 (D)五家
#1413934
9.臺東縣某證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? (A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業曰 (D)次三營業日
#1413935
10.客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請? (A)參加人 (B)集保結算所 (C)證券交易所 (D)證券商業同業公會
#1413936
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