阿摩線上測驗
登入
首頁
>
外匯內部證照
>
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 401-450#132757
> 試題詳解
447. 現行本行臺幣信託基金優惠匯率議價,金額須達等值多少,方可向交易室議價?
(A)5 萬美元
(B)10 萬美元
(C)50 萬臺幣
(D)100 萬臺幣
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(0), C(1), D(0), E(0) #3653403
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/06
#7037124
1. 題目解析 題目主要考察的是關於信託...
(共 731 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
420. 為維護客戶權益,辦理組合式商品交易達一定金額以上,營業單位應指派人員與客戶進行確認,如確認人員非於行內確認而係採電話確認時,應以錄音方式保留紀錄,有關「一定金額」 ,下列敘述何者錯誤? (A) 自然人一般客戶為等值美金 30 萬元 (B) 法人一般客戶為等值美金 50 萬元 (C) 專業客戶之自然人為等值美金 100 萬元 (D) 專業客戶之法人為等值美金 100 萬元
#3653376
421. 有關本行辦理組合式商品成交確認書寄送作業,下列敘述何者錯誤? (A) 由財務處辦理寄送作業 (B) 不論客戶向本行申請之寄送方式為何,一律以書面掛號寄送予客 戶 (C) 有書面郵遞及電子郵件傳送兩種寄送方式 (D) 受理客戶申購組合式商品時,應向客戶確 認其留存於本行之通訊地址,以避免寄送失敗
#3653377
422. 高齡 (65 歲以上 ) 客戶辦理組合式商品業務,應於何時進行客戶適合度評估,並填寫結果於「高齡客戶申購組合式商品業務適合度評估表」? (A) 於首次辦理風險屬性評估作業時 (B) 於簽約時 (C) 於每筆交易時 (D) 於首次交易時
#3653378
423. 本行受理客戶辦理組合式商品業務 ( 循營業單位理財通路採分行推介 ) ,針對一定金額以上交易之控管機制,下列敘述何者錯誤? (A) 本控管機制之確認人員由財富管理負責人指派受理該交易之銷售人員 (FO/FA) 以外之第三人擔任 (B) 確認人員應向客戶 ( 自然人為客戶本人;法人客戶為與本行進行交易之人員) 確認 (C) 以電話確認應錄音保留紀錄,確認人員應填寫確認時間及音檔編號 (D) 為規避本控管機制,得依客戶要求進行拆單交易
#3653379
424. 本行組合式商品專業客戶之申請及資格審核,下列敘述何者錯誤? (A) 若客戶欲申請為專業法人客戶,營業單位理財輔助專員應完成 「專業法人客戶 / 專業投資人資 格申請書」及「授權書 ( 組合式商品專業法人客戶 / 自然人專業客戶專用 ) 」審核作業 (B) 若客戶 欲申請為高淨值投資法人,營業單位理財輔助專員應完成「高淨值投資法人資格申請書」審核 作業 (C) 專業客戶之資格審核應每半年更新,逾期未重新申請者,即不具專業客戶資格 (D) 專業客戶除專業機構投 資人外,擬申請變更為一般客戶時,應請該客戶埴具「專業客戶 / 專業投資人身分變更申請書」 ,並於系統完成變更登錄
#3653380
425. 專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶向本行申辦組合式商品業務,有關客戶屬性評估作業,下列敘述何者錯誤? (A) 客戶屬性評估作業人員與向客戶推介組合式商品之人員不得為同一人 (B) 客戶屬性評估人員與提供組合式商品業務服務之推介人員,皆須於中華民國銀行商業同業公會全國聯合會辦理登錄 (C) 自然人客戶辦理首次組合式商品客戶屬性評估作業,營業單位理財輔助專員應於評估 當日或評估當日之一週內完成錄音作業 (D) 不得向一般客戶推介超過其適合等級之組合式商 品或限專業客戶投資之組合式商品
#3653381
426. 有關組合式商品業務流程之敘述,下列何者錯誤? (A) 採單筆式及集合式發行之保本型組合式商品 (SI) ,承作對象限法人客戶 (B) 自然人客戶承作組合式商品,應請客戶於每筆交易之「組合式商品說明書」保本率商品說明處蓋用原留印鑑確認 (C) 客戶與本行首次承作保本型組合式商品 (SI) 時 , 應進行 FATCA 及 CRS 稅籍身分及帳戶持有 人身分別辨識 (D) 自然人客戶之「客戶年齡」加上「欲申購之組合式商品年限」大於或等於 70 時,應請客戶簽署本行「客戶年齡與金融商品年限申購聲明書」
#3653382
427. 自然人客戶之「客戶年齡」加上「欲申購之組合式商品年限」為何時,應請客戶簽署本行「客戶年齡與金融商品年限申購聲明書」? (A) 大於或等於 60 (B) 大於或等於 65 (C) 大於或等於 70 (D) 大於或等於 85
#3653383
428. 營業單位受理客戶承作組合式商品交易時,下列何者須於每筆交易之「組合式商品說明書」保本率商品說明處蓋用原留印鑑確認? A. 專業法人客戶 B. 法人一般客戶 C. 自然人專業客戶 D. 自然人一 般客戶 (A)AB (B)BD (C)CD (D)ABCD
#3653384
429. 營業單位受理客戶承作組合式商品交易時,下列敘述何者錯誤? (A) 自然人客戶承作組合式商品,應請客戶於每筆交易之「組合式商品說明書」保本率商品說明 處蓋用原留印鑑確認 (B) 客戶與本行首次承作保本型組合式商品 (SI) 時,應進行 FATCA 及 CRS 稅籍身分及帳戶持有人身分別辨識 (C) 專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶承作保本 型組合式商品 (SI) ,應向該客戶宣讀該組合式商品客戶須知之重要內容 (D) 採單筆式發行之保本型組合式商品 (SI) ,一般客戶或是專業客戶都可以承作
#3653385
相關試卷
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 651-699#132762
2025 年 · #132762
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 601-650#132761
2025 年 · #132761
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 551-600#132760
2025 年 · #132760
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 501-550#132759
2025 年 · #132759
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 451-500#132758
2025 年 · #132758
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 401-450#132757
2025 年 · #132757
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 351-400#132756
2025 年 · #132756
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 301-350#132755
2025 年 · #132755
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 251-300#132754
2025 年 · #132754
114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 201-250#132753
2025 年 · #132753