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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
> 試題詳解
45、 ( ) 只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為:
(A) 華僑
(B) 外國人
(C) 大陸地區人民
(D) 證券商之董事人、監察人。
答案:
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統計:
A(0), B(13), C(151), D(29), E(0) #1098405
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/03
#4196293
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第...
(共 826 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 股份有限公司虧損達實收資本額多少,董事會應即召集股東會報告? (A) 五分之二 (B) 四分之一 (C) 三分之一 (D) 二分之一。
#1098361
02、 ( ) 股份有限公司股東會決議對監察人或董事提起訴訟時,公司應自決議之日起,多久期限提起之? (A) 三十日內 (B) 二十日內 (C) 二個月內 (D) 四個月內。
#1098362
03、 ( ) 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,以下何人不是此指之特定人士? (A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長。
#1098363
04、 ( ) 公開說明書之編製,涉有虛偽、隱匿之情事,何者應負絕對之責任? (A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 承銷商 (D) 會計師。
#1098364
05、 ( ) 私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人,與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時,其人數不得超過: (A) 45人 (B) 35人 (C) 100人 (D) 300人。
#1098365
06、 ( ) 上市上櫃公司於現金發行新股時,依證券交易法之規定,至少應提撥多少股份,以時價對外公開發行? (A) 公司已發行股份總數的百分之十 (B) 公司該次發行新股總額之百分之十 (C) 公司登記資本額的百分之十 (D) 公司經核准發行股份總額的百分之三十。
#1098366
07、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月。
#1098367
08、 ( ) 依現行法,下列何者非刑事不法行為? (A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。
#1098368
09、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? (A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行公開收購者 (D) 選項ABC皆是。
#1098369
10、 ( ) 證券商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人外,並應根據下列何項之期限編製對帳單分送各委託人? (A) 每月底 (B) 每半年 (C) 每年年初 (D) 每半個月。
#1098370
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