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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#90588
> 試題詳解
45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章, 並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保 管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會?
(A)十日內
(B)十五日內
(C)二十日內
(D)三十日內
答案:
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統計:
A(60), B(57), C(13), D(309), E(0) #2448312
私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2025/10/26
私人筆記#7517718
未解鎖
●期貨信託基金之受益人會議1. 更換基金...
(共 614 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業依公開說明書規定,對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人,扣除基金短 線交易之買回費用,該買回費用應歸入何處? (A)期貨信託事業之收入 (B)期貨信託基金資產 (C)基金保管機構之收入 (D)銷售機構之收入
#2448268
2. 有關期貨信託事業投資外國期貨事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)營業須滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)除專案核准外,投資外國期貨事業之總金額,不得超過期貨信託事業淨值百分之二十 (D)期貨信託事業投資外國期貨事業,應以該期貨信託事業所營業務為限
#2448269
3. 持有期貨信託事業已發行股份總數百分之五以上之股東,其股權計算包括利用他人名義持有者。所 稱利用他人名義持有者,指具備下列何種要件? (A)間接提供資金與他人購買股票 (B)對該他人之股票具有管理、使用或處分之權益 (C)對他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人 (D)選項A、B、C皆是
#2448270
4. 期貨信託事業減資退回股本後,除資本額不得低於新臺幣三億元外,減資後之淨值,除主管機關另 有規定外,不得少於新臺幣多少元? (A)三億元 (B)六億元 (C)九億元 (D)十二億元
#2448271
5. 期貨信託事業對其自有資金之運用,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)在已發行股份總數百分之四十額度範圍內得購置不動產 (C)不得購置非營業用不動產 (D)不得移作其他用途
#2448272
6. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤? (A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之 (B)期貨信託事業行使投票表決權,不得間接參與該股票發行公司經營或有不當之安排情事 (C)期貨信託事業行使投票表決權,得直接參與該股票發行公司經營 (D)期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業,作 成說明
#2448273
7. 有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤? (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管 (C)信託業兼營期貨信託事業,於符合一定條件者,得自行保管 (D)基金之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
#2448274
8. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後, 應於何期限內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)四十五日內 (C)六個月內 (D)二年內
#2448275
9. 下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人,應本誠實信用原則執行業務 (B)除法令另有規定外,期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣 (C)非業務員之其他從業人員不得執行業務員職務 (D)非業務員之其他從業人員不得執行代理業務員職務
#2448276
10. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳 存營業保證金,下列何者為營業保證金之繳存方式? (A)經 Standard & Poor’s Ratings Services 評定,長期債務信用評等達A級以上之公司債 (B)經 Standard & Poor’s Ratings Services 評定,長期債務信用評等達A級以上之金融債 (C)經 Moody’s Investors Service, Inc 評定,長期債務信用評等達A級以上之金融債 (D)選項A、B、C皆是
#2448277
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