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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
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46.公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(19), B(50), C(167), D(7), E(0) #1413972
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/04
#4975266
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/07
私人筆記#4492901
未解鎖
第五條 公開發行公司申請股票為櫃檯買賣,...
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相關試題
1.證券交易法第二十一條規定之損害赔償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消 滅? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1413927
2.公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾曰 内,公告並向主管機關申報? (A)五日内 (B)三日内 (C)二日内 (D)—曰内
#1413928
3.依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件之自然人、法人、基金與該 公開發行公司之内部人之應募人總數不得超過多少人? (A) 二十五人 (B)三十五人 (C)四十五人 (D)五十五人
#1413929
4.有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾曰之 限期,請求董事或監察人行使之? (A)十日 (B)十五日 (C) 二十日 (D)三十曰
#1413930
5.依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證交法内線交易禁止規定之適用? (A)上櫃股票 (B)上市股票 (C)公司債 (D)選項ABC皆是
#1413931
6.有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B)短線交易的期間為三個月 (C)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (D)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除
#1413932
7.下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項? (A)營業保證金 (B)手續費收入 (C)違約損失準備 (D)選項(AXBXC)皆非
#1413933
8.證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A)—家 (B) 二家 (C)三家 (D)五家
#1413934
9.臺東縣某證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? (A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業曰 (D)次三營業日
#1413935
10.客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請? (A)參加人 (B)集保結算所 (C)證券交易所 (D)證券商業同業公會
#1413936
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