阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
108年 - 108-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#81004
> 試題詳解
47. 依據期貨業商業同業公會自律規範,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,募足最低淨發 行總面額,應由期貨信託事業檢具相關證明,於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申 報?
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日
答案:
登入後查看
統計:
A(35), B(256), C(9), D(20), E(0) #2116839
私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2025/10/28
私人筆記#7523850
未解鎖
✤期貨信託事業經核發營業執照後,除他業兼...
(共 318 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
1. 對於專營期貨信託事業之敘述,下列何者有誤? (A)組織以股份有限公司為限 (B)設立係採「募集設立」制度 (C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額 (D)實收資本額不得少於新臺幣三億元
#2116793
2. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨業商業同業公會登記為基金經理人 (D)取得期貨交易分析人員資格
#2116794
3. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確? (A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險 (B)風險預告書由申購人簽名並加註日期 (C)風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (D)選項ABC皆是
#2116795
4. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為 真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任
#2116796
5. 期貨信託事業之負責人,包含下列何者?甲.董事;乙.經理人;丙.監察人;丁.其他依法律規定應負 責之人: (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2116797
6. 專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
#2116798
7. 關於期貨信託事業其業務之經營,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險 (C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供公開說明書 (D)期貨信託事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證等文件,隨時供主管機關查核
#2116799
8. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確? (A)應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定 (B)內部控制制度之訂定應報經董事會同意 (C)經主管機關通知變更內部控制制度者,期貨信託事業應於期限內變更 (D)選項ABC皆是
#2116800
9. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢 止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#2116801
10. 期貨信託事業申請對不特定人募集期貨信託基金,應檢具相關書件,送期貨業商業同業公會審查, 並轉報何者申請核准後,始得為之? (A)財政部 (B)金管會 (C)期貨交易所 (D)經濟部
#2116802
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696