108年 - 108-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員：期貨信託法規及自律規範#81004

科目：期貨信託法規與自律規範 | 年份：108年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨信託法規與自律規範

選擇題 (50)

1. 對於專營期貨信託事業之敘述，下列何者有誤？ (A)組織以股份有限公司為限 (B)設立係採「募集設立」制度 (C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額 (D)實收資本額不得少於新臺幣三億元

2. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件，下列何者有誤？ (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨業商業同業公會登記為基金經理人 (D)取得期貨交易分析人員資格

3. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述，何者正確？ (A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險 (B)風險預告書由申購人簽名並加註日期 (C)風險預告書一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執 (D)選項ABC皆是

4. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？ (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任

5. 期貨信託事業之負責人，包含下列何者？甲.董事；乙.經理人；丙.監察人；丁.其他依法律規定應負責之人： (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁

6. 專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少比例？ (A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五

7. 關於期貨信託事業其業務之經營，下列何者錯誤？ (A)期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之 (B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險 (C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供公開說明書 (D)期貨信託事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證等文件，隨時供主管機關查核

8. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述，何者正確？ (A)應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定 (B)內部控制制度之訂定應報經董事會同意 (C)經主管機關通知變更內部控制制度者，期貨信託事業應於期限內變更 (D)選項ABC皆是

9. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，下列敘述何者錯誤？ (A)經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者，得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內，未申請募集期貨信託基金者，廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之

10. 期貨信託事業申請對不特定人募集期貨信託基金，應檢具相關書件，送期貨業商業同業公會審查，並轉報何者申請核准後，始得為之？ (A)財政部 (B)金管會 (C)期貨交易所 (D)經濟部

11. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由那個機關審查核准後始得為之？ (A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會 (C)主管機關 (D)證券商業同業公會

12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括以下何者？ (A)銀行業 (B)保險業 (C)證券業 (D)單次申購金額達新台幣二百萬元之法人

13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金受益憑證之交付方式為何？ (A)採臨櫃辦理方式 (B)採郵寄方式 (C)採帳簿劃撥方式 (D)由銷售人員轉交客戶

14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？ (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)日本店頭市場 (D)韓國店頭市場

15. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目？ (A)證券投資信託基金 (B)臺灣期貨交易所臺指選擇權 (C)某銀行承作之外匯選擇權業務 (D)選項ABC皆是

16. 關於期貨信託基金受益權之敘述，何者正確？ (A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割 (B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益人對於受益憑證之權利，按受益權之單位數行使之 (D)選項ABC皆是

17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者正確？ (A)期貨信託事業為受託人 (B)基金保管機構為受益人 (C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務 (D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章

18. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

19. 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意？ (A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會

20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構所應送交期貨業商業同業公會審查之內部控制制度，毋須包括下列何項作業原則？ (A)充分瞭解客戶 (B)短線交易防制 (C)投資行為 (D)洗錢防制

21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

22. 專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金，其最低成立金額為新臺幣多少金額？ (A)三億元 (B)五億元 (C)六億元 (D)十億元

23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時，期貨信託事業應立即通報主管機關？ (A)百分之十 (B)百分之二十五 (C)百分之四十 (D)百分之五十

24. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿多少時間，受益人始得申請買回？ (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年

25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資？ (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書

26. 下列有關期貨信託基金合併之作業，何者有誤？ (A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書 (B)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作 (C)因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過期貨信託基金規定之比率者，除因無償配股及因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外，不得新增，並應於二年內調整至符合規定 (D)合併之申請經主管機關核准後，對不特定人募集者，應在合併基準日前至少將合併資訊公告十五個營業日

27. 當有何種情形時，對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，應立即將相關資訊傳送至主管機關指定之資訊申報網站公告？ (A)終止與受委任機構之全權委託契約 (B)變更全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之費用 (C)受委任機構就受委任事項變更操作策略計畫 (D)選項ABC皆是

28. 依「期貨信託基金管理辦法」規定，受益人會議之敘述，下列何者錯誤？ (A)受益人權利之行使，均得自行為之 (B)更換基金保管機構應經受益人會議決議為之 (C)終止期貨信託契約應經受益人會議決議為之 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍應經受益人會議決議為之

29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益憑證買回之規定，下列何者正確？ (A)通常使用之通信中斷經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延 (B)受益憑證之買回價格，以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其買回程序及買回價金之給付期限，依期貨信託事業之指示辦理 (D)選項ABC皆是

30. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確？ (A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資料，始得為之 (B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依期貨交易法規定辦理 (D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度

31. 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範，下列敘述何者錯誤？ (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時，不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收

32. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者敘述錯誤？ (A)期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向其追償 (B)基金保管機構知悉期貨信託事業有違反期貨信託契約或相關法令，應即依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業依期貨信託契約或相關法令履行義務 (C)基金保管機構知悉期貨信託事業有損害受益人權益之虞時，應即向主管機關申報，並抄送期貨業商業同業公會 (D)基金保管機構執行期貨信託基金保管業務，遇有依規定請求期貨信託事業履行義務而不履行，致損害受益人權益之情事，得直接報請主管機關核准後，召開受益人會議更換期貨信託事業

33. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？ (A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務 (B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金 (C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償 (D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償

34. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下列何者？ (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項ABC皆是

35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業宣傳資料等敘述，下列何者正確？ (A)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由保護中心擬訂管理規範，申報主管機關備查 (B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (C)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)主管機關抽查期貨信託事業及其委任之期貨信託基金銷售機構之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨信託事業可不提供

36. 期貨信託事業募集何種期貨信託基金，應於公開說明書記載「投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率、所投資之固定收益商品評等等級及到期期限、商品及期貨交易契約之發行者、交易對象」？ (A)組合型期貨信託基金 (B)傘型期貨信託基金 (C)保本型期貨信託基金 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金

37. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何？ (A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事 (B)公開說明書之內容應具有時效性 (C)公開說明書刊印前，發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露 (D)選項ABC皆是

38. 依據期貨業商業同業公會自律規範，期貨信託基金之申購價金應包括下列何者？ (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費

39. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項，下列何者為是？ (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是

40. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管，下列事項何者錯誤？ (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策，建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估

41. 下列何者須編製公開說明書？ (A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者 (B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者 (C)期貨信託事業於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者 (D)選項ABC皆是

42. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易，近五個營業日所收取與支付之保證金及權利金合計數之平均值，不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十

43. 下列何者為期貨服務事業？ (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)選項ABC皆是

44. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時，應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍？ (A)期貨信託相關管理法令 (B)期貨業商業同業公會相關自律規範 (C)向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業 (D)選項ABC皆是

45. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍？ (A)淨資產價值報告書 (B)投資明細表 (C)淨資產價值變動表 (D)受益人權益變動表

46. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少百分比？ (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五

47. 依據期貨業商業同業公會自律規範，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，募足最低淨發行總面額，應由期貨信託事業檢具相關證明，於受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報？ (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

48. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品，下列何者錯誤？ (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露

49. 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比，應依規定申請兼營期貨信託事業？ (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十

50. 期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業，下列敘述何者錯誤？ (A)自確定不成立日起十個營業日內辦理 (B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之 (C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止，按保管機構一年期定期存款利率計算之利息 (D)利息計算至新臺幣元，不滿一元者四捨五入

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