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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2 業務員:證券交易相關法規與實務#95652
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47. 某證券商淨值為 1 億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?
(A)1 千萬元
(B)2 千萬元
(C)3 千萬元
(D)5 百萬元
答案:
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統計:
A(10), B(1), C(1), D(0), E(0) #2601243
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266915
某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某...
(共 237 字,隱藏中)
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21. 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A)1 家 (B)2 家 (C)3 家 (D)5 家
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22. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員,下列何項之敘述為錯誤? (A)非經登記不得執行職務 (B)異動後五日內,證券商應向臺灣證券交易所等申報登記 (C)為專任職務,不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務 (D)須先經向臺灣證券交易所等核備後,才能異動
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24. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金? (A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)選項A、B、C皆非
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25. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法? (A)不分參加人別混合保管 (B)分參加人別分別保管 (C)分參加人別獨立保管 (D)分股票和債券分別保管
#2601221
26. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? (A)證券商自行訂定,並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定 (C)由行政院金管會統一規定 (D)由證券商公會邀集證券商共同開會決定
#2601222
27. 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (C)處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (D)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金
#2601223
28. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式? (A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
#2601224
29. 股份有限公司發起人之股份,非於公司設立登記多久後,不得轉讓? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
#2601225
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