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期貨交易法規
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111年 - 111-2 期貨業務員資格:期貨交易法規#110161
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48. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之:
(A)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
(B)僅限於董事長
(C)僅限於董事
(D)僅限於部門經理人
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統計:
A(822), B(10), C(4), D(5), E(0) #2985066
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/21
#5818113
期貨交易所管理規則 第 2 條 ...
(共 106 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/06
私人筆記#4745282
未解鎖
第 2 條 本規則所稱期貨交易所之負...
(共 93 字,隱藏中)
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1. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
#2985019
2. 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 (B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種 (C)選擇權契約之標的物可為黃金 (D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法
#2985020
3. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限 (B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之 (C)期貨商業務員或其配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易
#2985021
4. 依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確? 甲.僅包括國內期貨交易 所之交易,不包括國外期貨交易所部分;乙.包括國內外期貨交易所之交易;丙.僅包括集中市場 之期貨交易;丁.包括集中市場與店頭市場之交易 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#2985022
5. 有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤? (A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者 (B)應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員 (D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請
#2985023
6. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#2985024
7. 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五百萬元
#2985025
8. 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤? (A)買方皆須支付權利金 (B)賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務 (C)買賣之標的物皆為期貨契約 (D)若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價
#2985026
9. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)四年
#2985027
10. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會 (C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
#2985028
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