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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
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5. 依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤?
(A)提存單位為期貨結算機構
(B)遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位
(C)首次提撥金額為新臺幣三億元
(D)提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時,免予提存
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統計:
A(0), B(5), C(1), D(0), E(0) #834004
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/23
#3682849
期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義...
(共 271 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述,下列何者正確? (A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約 (B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間内,依約定方式結算差價或交付約定物之契約 (C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約 (D)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行之義務
#834000
2. 依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法? Ⅰ.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;Ⅱ.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;Ⅲ.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權;Ⅳ.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#834001
3. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商:Ⅰ.處罰違約金;Ⅱ.停止或限制交易;Ⅲ.終止契約;Ⅳ.除名 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)僅 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
#834002
4. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施? Ⅰ.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務;Ⅱ.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金;Ⅲ.會同期貨結算機構進行專案檢查;Ⅳ.交由金管會進行專案檢查 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
#834003
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳户移轉之敘述何者正確? (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳户,移轉給其他會員 (B)結算會員帳户移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳户之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
#834005
7. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分? Ⅰ.限制其交易數量;Ⅱ.課以違約金;Ⅲ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;Ⅳ.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)Ⅰ、Ⅳ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅲ
#834006
8. 經評估發現,客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#834007
9. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.追加營業保證金;Ⅱ.限期令其改善;Ⅲ.限制其部分業務;Ⅳ.撤銷其許可 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#834008
10. 下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客户保證金專户内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客户保證金專户內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#834009
11. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#834010
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