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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券投資分析人員::證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91561
> 試題詳解
5. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除主管機關另有規定外,不得投資下 列之標的?
(A)政府債券
(B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券
(C)本國上櫃股票
(D)公司債券
答案:
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統計:
A(20), B(197), C(14), D(21), E(0) #2474551
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2020/10/08
#4305649
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 341 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依證券交易法施行細則第 5 條之規定,證券交易法第 36 條第 1 項第 3 款所定公告並申報之營運情形, 下列何事項非正確? (A)指合併營業收入額 (B)指為他人背書及保證之金額 (C)指其他主管機關所定之事項 (D)指公司年平均股價
#2474547
2. 已依證券交易法發行股票之公司,募集與發行有擔保公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事 業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾? (A)百分之一百 (B)百分之一百五十 (C)百分之二百 (D)百分之二百五十
#2474548
3. 公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其法律效 果為何? (A)其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數 (B)董事當然解任 (C)所設定質權當然失其效力 (D)董事處新臺幣一萬元以上五萬元以下罰鍰
#2474549
4. 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數 百分之多少比例者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2474550
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債發行時,除上市或上櫃公司應全數委託證 券承銷商包銷者外,下列規定何者為正確? (A)得對外公開承銷 (B)不得對外公開承銷 (C)得對內公開承銷 (D)不得對內公開承銷
#2474552
7. 在民國九十七年一月一日以後,下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員? (A)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗 (C)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者 (D)大學財金系教授
#2474553
8. 依發行人募集與發行有價證券處理準則第 37 條第 2 項之規定,發行轉換公司債時之轉換價格,發行人 應於該轉換公司債銷售前公告之。至於其所稱「轉換價格」,係指下列何者? (A)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之市場價格 (B)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之票面金額 (C)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之票面金額 (D)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之市場價格
#2474554
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,因認股權行使而須發行新股 之股份總數,按每股認股價格計算之認購總價額之規定中,下列何者為正確? (A)必須超過該公司債發行之總面額 (B)不得超過該公司債發行之總面額 (C)僅得超過該公司債發行之總面額 (D)按每股認股價格計算之認購總價額與該公司債發行之總面額無關
#2474555
10. 下列關於股份有限公司特別股之說明,何者正確?甲:特別股與普通股之每股金額應不同。乙:無表 決權特別股股東,不得出席股東常會。丙:關於其權利之相關事務,另設有特別股股東會決議之。丁: 發行公司得收回之。 (A)甲、丙、丁 (B)丙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙
#2474556
11. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業 有利害關係之公司所發行之證券,以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)證券投資信託事業法人董事之公司 (B)證券投資信託事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東 (C)證券投資信託事業之董事長配偶持有其百分之五股份之公司 (D)持有證券投資信託事業股份百分之六十之公司
#2474557
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