試題詳解

50.您參加了某次防制洗錢及打擊資恐圓桌論壇，與同業先進分享辨識實質受益人及高階管理人員的實 務經驗，下列敘述何者正確？
(A)優質法人客戶的高階管理人員往往不容易取得其個人資料，能確認其姓名即可
(B) A 公司持股超過 25%的股東有兩位，應以持股比例較高者為實質受益人
(C)金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識實質受益人
(D)客戶是公開發行公司，確認客戶身分時毋須辨識實質受益人及高階管理人員