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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38514
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52、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?
(A) 募集或出賣有價證券
(B) 財務預測公告
(C) 財務報告公告
(D) 重大資產處分公告
答案:
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統計:
A(77), B(2), C(4), D(4), E(0) #1100582
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/09/02
#5060401
第 31 條 募集有價證券,應先向認股...
(共 35 字,隱藏中)
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相關試題
14、 ( ) 違反證券交易法第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何? (A) 七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (D) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1100544
15、 ( ) 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1100545
16、 ( ) 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
#1100546
17、 ( ) 證券經紀商對委託人帳戶所編製對帳單應多久編製一次? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
#1100547
18、 ( ) 證券商申請為期貨交易輔助人,以經營何種證券業務者為限? (A) 證券經紀業務 (B) 證券自營業務 (C) 證券承銷業務 (D) 選項ABC皆可
#1100548
19、 ( ) 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為 20 億元,依規定須提列多少特別盈餘公積? (A) 4 億元 (B) 2 億元 (C) 8 億元 (D) 6 億元
#1100549
20、 ( ) 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: (A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意
#1100550
21、 ( ) 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶? (A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
#1100551
22、 ( ) 某證券商淨值為 1 億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 百萬元
#1100552
23、 ( ) 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之? (A) 四分之一 (B) 三分之一 (C) 二分之一 (D) 三人
#1100553
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