6.關於銀行辦理衍生性金融商品業務，下列敘述何者錯誤？
(A)交易及交割人員不得互兼
(B)於交易部門設立風險管理單位
(C)交易部位應以即時或每日市價評估為原則
(D)不得為自身或配合客戶利用本項交易進行併購

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統計： A(127), B(3784), C(483), D(203), E(0) #1908845

詳解 (共 3 筆)

#3498032
B. 應設立獨立於交易部門以外之風險管理...
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#5202938

辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任，銀行應設立獨立於交易部門以外之風險管理單位，執行風險辨識、衡量及監控等作業，並定期向高階管理階層報告部位風險 及評價損益。

 

 關於衍生性金融商品部位之評價頻率，銀行應依照部位性質分別訂定;其為交易部位者， 應以即時或每日市價評估為原則;其為銀行本身業務需要辦理之避險性交易者，至少每月評估 一次。

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#4626401
一、銀行辦理衍生性金融商品，應經適當程序...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6450118
未解鎖
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及...
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