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試卷資訊

試卷名稱：113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389

年份：113年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

複選題
69.有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者正確？
(A)該制度應經股東會通過；修正時亦同
(B)該制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估
(C)該制度應依據洗錢及資恐風險、業務規模等，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(D)該制度應納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化

正確答案：登入後查看

詳解 (共 1 筆)

翁

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