69. 金融機構應依重要性及風險程度，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何 者不是至少應包括之適當時機？
(A)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時
(B)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點
(C)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
(D)客戶對金融機構之服務提出重大投訴時

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統計： A(7), B(10), C(5), D(537), E(0) #3001755

詳解 (共 2 筆)

#5625896

※持續審查客戶身分(防制洗錢辦法第5條)

*金融機構應依重要性及風險程度，對客戶身分資料進行查詢，並考量前次執行審查之時點及所獲資料知識之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。

其適當時機

．客戶加開帳戶、新增儲值卡記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。

．依據客戶之重要性及風險程度所訂之定期審查時點。

．得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

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<金融機構防制洗錢辦法第5條>...
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