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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38523
> 試題詳解
72、 ( ) 證券商受託辦理投資人開立信用帳戶,下列敘述何者正確? I.信用帳戶以每人一戶為限; II.開戶條件由證券商訂定; III.連續一年以上無交易紀錄得註銷其帳戶;IV.證券商應依法徵信開戶委託人
(A) I、II、III、IV
(B) I、II、III
(C) II、III
(D) I、IV
答案:
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統計:
A(8), B(2), C(1), D(6), E(0) #1101502
詳解 (共 1 筆)
詹凱同
B1 · 2020/11/06
#4361180
二. 由由證券金融事業訂定,報請主管機關...
(共 32 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 股份有限公司之組織,下列敘述何者為錯誤? (A) 指二人以上股東所組織 (B) 全部資本分為股份 (C) 負責人就其個人所有資產對公司負其責任 (D) 股東就其所認股份,對公司負其責任
#1101431
02、 ( ) 股東會決議,對於監察人提起訴訟時,公司應自決議之日起多少日內提起之? (A) 二個月 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 十五日
#1101432
03、 ( ) 出席股東不足規定定額,而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為何種決議? (A) 臨時決議 (B) 特別決議 (C) 假決議 (D) 普通決議
#1101433
04、 ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意? (A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1101434
05、 ( ) 證券交易法所募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為: (A) 委託人 (B) 發行人 (C) 應募人 (D) 認股人
#1101435
06、 ( ) 有價證券發行企業之組織型態,依現行規定,可為: (A) 無限公司 (B) 有限公司 (C) 股份有限公司 (D) 任何公司組織型態
#1101436
07、 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之一以上同意 (D) 應由審計委員會成員四分之三以上同意
#1101437
08、 ( ) 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行? (A) 五百人 (B) 四百人 (C) 三百人 (D) 二百人
#1101438
09、 ( ) 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制? (A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
#1101439
10、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東,未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股,主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰? (A) 新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下 (B) 新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (C) 新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下 (D) 新臺幣二十四萬元以上,新臺幣二百四十萬元以下
#1101440
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