73. 有關金融機構確認客戶身分應採取之方式，下列敘述何者錯誤？
(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分，並保存該身分證明 文件影本或予以記錄
(B)對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並辨識及驗證代理人身分，但是無 須保存該身分證明文件影本
(C)辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分
(D)確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係之目的與性質

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統計： A(3), B(136), C(5), D(3), E(0) #3001679

詳解 (共 2 筆)

#5640193

金融機構防制洗錢辦法
第 3 條　（辨識及確認客戶身分）
四、金融機構確認客戶身分應採取下列方式：

（一）以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。(本人申辦時)

（二）對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。

（三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。

（四）確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係之目的與性質，並視情形取得相關資訊。

故(B) 對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並辨識及驗證代理人身分，但是無須保存該身分證明文件影本
應改為需保存

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金融機構防制洗錢辦法第3條四、金融機構確...
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