試題詳解

73. 有關金融機構確認客戶身分應採取之方式，下列敘述何者錯誤？
(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分，並保存該身分證明 文件影本或予以記錄
(B)對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並辨識及驗證代理人身分，但是無 須保存該身分證明文件影本
(C)辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分
(D)確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係之目的與性質