試題詳解

76. 在收集並審查完提交 STR 所需的所有相關檔後，合規專員應如何處理這些檔？
(A) 專員應整理文件並附在提交的 STR 上。
(B) 專員應在獨立的資料夾中保存這些檔，在執法部門要求提交 STR 支援檔時使用。
(C) 專員應向銀行的外部顧問提交檔以便對客戶提起民事訴訟。
(D) 專員應將檔作為關閉帳戶的依據。