79.有關銀行業之洗錢及資恐風險評估，下列敘述何者錯誤？
(A)應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告，使管理階層得以適時且有效地瞭 解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制及發展合宜之抵減措施
(B)銀行進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，建議輔以其他外部來源取得之資訊，如國際防制洗錢組 織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告，及主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊
(C)銀行有重大改變，如發生重大事件、管理及營運上有重大發展、或有相關新威脅產生時，應重新進行 全面性洗錢及資恐風險評估作業
(D)銀行應於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送法務部調查局洗錢防制處備查

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統計： A(27), B(36), C(26), D(229), E(0) #1980026

詳解 (共 5 筆)

#3660389
金管會備查
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#3300941
應於完成或更新風險評估報告時，將風險評估...
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#5428625
(D)銀行應於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送(本會)備查
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#6381535
法規名稱： 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 EN
修正日期： 民國 110 年 12 月 14 日
法規類別： 行政 ＞ 金融監督管理委員會 ＞ 銀行目
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前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：
一、製作風險評估報告。
二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。
三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。
四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。
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#6394848
有關銀行業之洗錢及資恐風險評估，下列敘述...
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