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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69363
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8.依發行人募集與發行有價證券處理準則第33條第1項之規定,轉換公司債轉換股份時,不受公司法第一百 四十條關於股票發行價格之限制規定,係指下列何者?
(A)股票發行價格不得低於票面金額
(B)股票發行價格必須低於票面金額
(C)股票發行價格等於票面金額
(D)股票發行價格與票面金額完全無關
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統計:
A(84), B(5), C(10), D(11), E(0) #1803042
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/10/13
#5153439
法規名稱:發行人募集與發行有價證券處理準...
(共 245 字,隱藏中)
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相關試題
1.以下何者非股東訴請法院解任違法失職董事之要件? (A)該股東應親自出席並曾表示贊成解任 (B)股東會未決議其解任 (C)該股東須持有該公司已發行股份總數百分之三以上股份 (D)應於股東會後三十日内起訴
#1803035
2.下列關於股份有限公司募集設立之敘述,何者正確? (A)發起人所認股份,不得少於第一次發行總數之三分之一 (B)公司因尚未設立登記,不得發行特別股 (C)認股人如未繳足款項者,發起人應連帶認繳 (D)發起人應於股款繳足後六個月内,召開創立會
#1803036
3.下列何種情形,法院得選任檢查人? (A)公司聲請重整時 (B)股東會為查核董事會造具之表冊、監察人之報告時 (C)公司起訴董事或監察人時 (D)股東會之決議程序有瑕疯時
#1803037
4.股份有限公司董事會能召集而不召集股東會時,下列敘述何者正確? (A)監察人為公司之利益,而認為有必要者,得召集股東會 (B)少數股東召集股東臨時會時,不得選任檢查人 (C)少數股東得逕自召集股東臨時會,無須主管機關許可 (D)少數股東之持股要件,不得由數位股東合併計算之
#1803038
5.下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確? (A)皆以會議組織運作 (B)其報酬均由章程規定或股東會決定 (C)皆應同時具有股東身分 (D)皆不得兼任公司之經理人
#1803039
6.股份有限公司發行股票時,對其股票之記載或應踐行之程序,下列敘述,何者錯誤? (A)股票應編號 (B)股票記載每股金額(C)應經法院公證(D)股票應經董事三人以上簽名或蓋章
#1803040
7.公司制證券交易所存續期間屆滿後,得視當地證券交易發展情形,於期滿幾個月前,呈請主管機關核准延長之? (A)—個月 (B) 二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1803041
9.有關證券投資信託事業為專業之資產管理機構,為維持其專業性,有關設置所需之專業發起人之規定,下列 何者為正確? (A)金融控股公司之資格條件為:成立滿三年,依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B)銀行之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有國際金 融、證券或信託業務經驗,最近一年於全球銀行資產或淨值排名前二千名内 (C)保險公司之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有保 險資金管理經驗,持有證券資產總金額在新臺幣五十億元以上 (D)符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查
#1803043
10.已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東等人持 有之股票,在計算其持股數量時,不包括下列何人持有者? (A)父母持有者 (B)配偶持有者 (C)未成年子女持有者(D)利用他人名義持有者
#1803044
11.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之資金運用,得為下列那一行為? (A)投資於證券交易法第六條規定以外之有價證券(B)從事證券相關商品以外之交易 (C)放款 (D)承銷中之有價證券
#1803045
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