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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91562
> 試題詳解
8. 依現行規定證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳戶或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為多少?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣五百萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣七千萬元
答案:
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統計:
A(45), B(182), C(29), D(4), E(0) #2474582
詳解 (共 1 筆)
沃斯
B1 · 2020/12/01
#4408722
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 247 字,隱藏中)
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1. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務,應申請兼營金錢之信託及有價證券之信託,且接受委託人原始信託財產應達新台幣多少萬元以上?(A)200 萬 (B)300 萬 (C)500 萬 (D)1,000 萬
#2474575
2. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權 交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之證券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)客戶撤銷買賣 (C)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#2474576
3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,附認股權公司債持有人請求認股時,應填具認 股請求書,向發行人或其代理機構提出;發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後, 應登載於股東名簿,並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2474577
4. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應依主管機關之規定,定期申報 相關業務表冊送至何機關備查? (A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公會 (D)證券櫃檯買賣中心
#2474578
5. 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財 務、業務與管理及其他應遵行事項之規則,由何機關定之? (A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會 (C)財政部 (D)經濟部
#2474579
6. 證券投資信託事業運用每一證券信託基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經 何機構簽署後予以公告? (A)一個月;投信投顧公會 (B)二個月;基金保管機構 (C)二個月;投信投顧公會 (D)四個月;基金保管機構
#2474580
7. 受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者,幾年內不得 充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2474581
9. 證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資 信託契約及最近期財務報表等之資訊,為有效獲取資訊,下列之敘述何者不正確? (A)可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B)可至基金保管機構營業處所查閱 (C)繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D)可至主管機關辦公處所查閱
#2474583
10. 證券投資信託及顧問商業同業公會至少設置理事三人,監事一人,均依章程之規定,由會員大 會就會員代表中選任。但理事、監事中,至少應有多少比率由有關專家擔任? (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)十分之一
#2474584
11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務 廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合法令規定? (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#2474585
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