試題詳解

85. 當銀行收到要求提供特定帳戶資訊的作證傳票時，合規專員應採取哪兩大步驟？
(A) 合規專員應確保所有員工研究並收集可用於回應作證傳票的所有檔。
(B) 合規專員應堅持要求執法部門解釋簽發作證傳票的原因以及執法部門的調查目標。
(C) 合規專員應確保對帳戶和帳戶交易進行獨立的審查。
(D) 合規專員應在收到銀行法律顧問的批准後方可遵守作證傳票的要求。