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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#38503
> 試題詳解
88、 ( ) 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤?
(A) 須向證券金融事業辦理
(B) 因辦理融資融券業務所需之資金
(C) 不包括融券所需之有價證券
(D) 辦理轉融通仍須履行交割之義務
答案:
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統計:
A(4), B(6), C(83), D(21), E(0) #1099868
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/05/17
#5464042
法規名稱:證券金融事業管理規則第 21 ...
(共 140 字,隱藏中)
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01、 ( ) 依公司法規定,股份有限公司發生下列何種情事,應予解散? (A) 董事長決定之任何原因 (B) 監察人決定之任何原因 (C) 破產 (D) 法律無限制
#1099781
02、 ( ) 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為? (A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
#1099782
03、 ( ) 股份有限公司每屆第一次董事會,原則由何人召集之? (A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事,報經地方主管機關許可,自行召集之
#1099783
04、 ( ) 股份有限公司已先彌補虧損後,依公司法規定,必須再作下列何事項後,才能分派股息及紅利? (A) 繳納稅捐 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務
#1099784
05、 ( ) 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤? (A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者,不視為有價證券 (D) 有價證券包含有價證券之價款繳納憑證
#1099785
06、 ( ) 關於董事出席董事會,下列敘述何者正確? (A) 董事得出具委託書由非董事代理,公司不得以章程限制或禁止 (B) 董事委託非董事之股東出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍 (C) 董事居住國外者,得以書面委託非股東之人,代理出席董事會 (D) 代理其他董事出席之董事,以受一人之委託為限
#1099786
07、 ( ) 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失? (A) 請求對自己負損害賠償 (B) 以自己之名義請求 (C) 向檢察官提出告訴 (D) 以上皆可
#1099787
08、 ( ) 以下何者為是? (A) 董事會之決議違反法令或章程時,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B) 董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 (C) 董事會之決議為違反法令或章程之行為時,有異議之股東得請求董事會停止其行為 (D) 以上皆非
#1099788
09、 ( ) 證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權,經多少期間不行使而消滅? (A) 自得行使時起十五年 (B) 自有請求權人知有得受賠償之原因時起一年 (C) 自募集、發行或買賣之日起逾五年 (D) 自損失發生時起十年
#1099789
10、 ( ) 上市公司與上櫃公司應於每營業年度第一季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A) 十日內 (B) 二十日內 (C) 一個月內 (D) 二個月內
#1099790
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