試題詳解

複選題
89. 促使金融機構進行內部調查的三大因素是什麼？
(A) 金融機構收到大陪審團針對機構部分帳戶的交易而簽發的作證傳票。
(B) 機構員工將某帳戶存在可疑交易的資訊告知高級管理層或合規專員。
(C) 機構審計師發現機構反洗錢政策和程式存在諸多不足。
(D) 當地一家小型企業參與的海外活動涉及多筆原因不明的電匯。