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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員 - 期貨信託法規與自律規範#69358
> 試題詳解
9.下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確?
(A)得從事證券信用交易
(B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值百分之十
(C)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易
(D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值百分之十
答案:
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統計:
A(1), B(19), C(6), D(1), E(0) #1802853
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/09
#3736550
(A)得從事證券信用交易 =>不得...
(共 177 字,隱藏中)
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相關試題
1.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,除主管機關另有規定外,應遵守下列何項規定? (A)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券 (B)投資於本期貨信託事業所發行之有價證券時,應於公開說明書中揭露 (C)投資於本期貨信託事業及其有利害關係之公司所發行之有價證券之總金額,不得超過本期貨信託基 金淨資產價值之百分之十 (D)投資於本期貨信託事業及與其有利害關係之公司所發行之股票之股份總額,不得超過各該公司已發 行股份總數之百分之十
#1802845
2.期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額? (A) 二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#1802846
3.期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信 託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股? (A)配偶 (B)未成年子女 (C)已成年子女 (D)利用他人名義持有者
#1802847
4.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於期貨信託事業概況之事項,應記載最近幾年度募集之 基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重 要紀事? (A)—年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
#1802848
5.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過本期 貨信託基金淨資產價值多少比率時,應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1802849
6.期貨信託事業有「期貨信託事業管理規則」第十條第二項規定之重大影響受益人權益之事項,應於事 實發生之日起幾日内公告,向主管機關申報並抄送期貨公會? (A)當日 (B) 二曰 (C)五曰 (D)七曰
#1802850
7.期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍? (A)購買商業本票 (B)購買國内政府債券 (C)購買外國政府國庫券 (D)存放銀行存款
#1802851
8.有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定,下列敘述何者錯誤? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為保證受益憑證價值之宣傳 (B)不得對於過去之業绩作誇大之宣傳 (C)不得預測期貨信託基金之绩效 (D)促銷期貨信託基金,不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測
#1802852
10.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關 投資之研究分析。丙.主辦會計。丁.執行基金之交易及投資。戊.内部稽核。己.基金之經營管理。上開 業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業矛务員資格者為何? (A)僅甲 (B)僅丙 (C)僅己 (D)僅甲及己
#1802854
11.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)其他經金管會核准之有關業務 (D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證
#1802855
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