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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69104
> 試題詳解
9. 主管機關對於證券投資信託事業之監督管理,下列何情事不須先報請核准?
(A)變更營業處所
(B)變更資本額
(C)變更公司章程
(D)變更董事長
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統計:
A(24), B(5), C(17), D(96), E(0) #1791559
詳解 (共 1 筆)
edwardwang113
B1 · 2021/11/16
#5212296
證券投資信託事業有下列情事之一者,應先報...
(共 147 字,隱藏中)
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相關試題
1. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證 券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定? (A)由受益人決定 (B)由證券投資信託事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)由主管機關視市場狀況限制之
#1791551
2. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券, 未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券處理,下列何者為正確? (A)應退還發行人 (B)應自行認購之 (C)得退還發行人 (D)得退還發行人一部分,自行認購一部分
#1791552
3. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項為閒置資金不得運用之範圍? (A)從事短期票券 (B)存放於金融機構 (C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D)買進黃金
#1791553
4. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金融監督管理委員會 另有規定外,申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位 數之比率達多少比例以上者,得辦理追加募集? (A)百分之三十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之八十
#1791554
5. 上市上櫃公司發行可轉換公司債,下列敘述,何者錯誤? (A)發行以外幣計價之可轉換公司債,應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣 (B)為履行轉換義務,限以發行新股方式履約 (C)可轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 (D)可轉換公司債償還期限不得超過十年,且同次發行者,其償還期限應歸一律
#1791555
6. 依證券交易法之規定,證券交易所之董事、監察人或受僱人,對於職務上之行為,要求期約或 收受不正利益者,有何刑事責任? (A)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B)處五年以下有期徒刑,得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1791556
7. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證 券價格有重大影響之事項」,下列何事項非正確? (A)經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定者 (B)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者 (C)變更簽證會計師者。但變更事由係會計師事務所內部調整者,不包括在內 (D)變更律師者。但變更事由係律師事務所內部調整者,不包括在內
#1791557
8. 證券投資信託事業運用募集之證券投資信託基金,下列那一項為禁止行為? (A)投資於上市股票 (B)認購已上市公司增資股票 (C)從事信用交易 (D)認購已上櫃公司增資股票
#1791558
10. 依發行人募集與發行有價證券處理準則第 37 條第 2 項之規定,發行轉換公司債時之轉換價格, 發行人應於該轉換公司債銷售前公告之。至於其所稱「轉換價格」,係指下列何者? (A)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之市場價格 (B)轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之票面金額 (C)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之票面金額 (D)轉換公司債轉換為每股股票所需股票之市場價格
#1791560
11. 證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務,不需具備下列何者條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之 處分 (D)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條 第二款至第四款之處分
#1791561
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