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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
9. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有?
(A)請求之股東
(B)公司
(C)證券交易所
(D)主管機關
答案:
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統計:
A(67), B(698), C(8), D(23), E(0) #3227479
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/02
#6084751
證券交易法 第 157 條發行股...
(共 293 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/04
私人筆記#7423033
未解鎖
證券交易法 第 1...
(共 305 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列敘述何者正確? (A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B)受益憑證為無記名式 (C)保護型基金係指在基金存續期間,由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金 (D)保本型基金之保本比率應達投資本金之百分之五十以上
#3227471
2. 依現行法令規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何? (A)依章程任意規定 (B)依章程載明之候選人提名制度 (C)依董事會推薦名單 (D)並無規定
#3227472
3. 甲持續買入乙公開發行公司股份,至六月十日超過股份總額百分之十,則甲自取得大股東身分當日起多久內不得轉讓所持有乙公司之股票? (A)12 個月 (B)9 個月 (C)6 個月 (D)3 年
#3227473
4. 公開發行公司之財務報告,應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師,多少人數以上共同查核簽證? (A)1 人 (B)2 人 (C)3 人 (D)5 人
#3227474
5. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的? (A)股價波動過度劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#3227475
6. 下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤? (A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產 (B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70% (C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20% (D)因應投資策略所需,運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額,得不受投資基金受益憑證總金額之限制
#3227476
7. 公開發行公司發放股票股利,原則上應事前經下列何者之同意通過? (A)股東會之普通決議 (B)董事會之普通決議 (C)股東會之特別決議 (D)董事長個人之決定
#3227477
8. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)1 個月內 (B)3 個月內 (C)半年內 (D)1 年內
#3227478
10. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開發行程序? (A)經濟部 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
#3227480
11. 依公司法規定,相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為,下列敘述何者正確? (A)買回股份,應經股東會特別決議為之 (B)買回股份後,應在 2 年內轉讓給員工,否則應將買回股份視為未發行股份,辦理變更登記 (C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五 (D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司,則不得為轉讓員工之目的,買回公司股份
#3227481
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