試題詳解

複選題
98. 合規專員何時應建議金融機構進行內部調查？四選三。
(A) 懷疑員工與長期客戶共謀通過銀行洗錢時。
(B) 多名客戶使用相同的聯繫資訊在多家分支機搆開立獨立的帳戶時。
(C) 銀行監管機構對銀行的反洗錢合規工作評分較低時。
(D) 長期僱用之員工決定間斷性休假，而非按照銀行政策連續兩星期休假時。